貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所

企業(yè)增資綜合評(píng)議實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條  為規(guī)范企業(yè)增資業(yè)務(wù)中擇優(yōu)確定投資人的活動(dòng)，依據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第32號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施辦法。

第二條 增資方向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）申請(qǐng)?jiān)鲑Y信息正式披露時(shí)，應(yīng)在其提交的《增資方案》中明確采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式確定投資方，并制定《綜合評(píng)議實(shí)施方案》。

當(dāng)合格意向投資方合計(jì)認(rèn)購(gòu)數(shù)量超過(guò)增資方設(shè)定的增資額上限時(shí)，增資方應(yīng)根據(jù)本操作流程和《綜合評(píng)議實(shí)施方案》開展擇優(yōu)確定投資人的活動(dòng)。

第三條 本辦法所稱綜合評(píng)議，是指增資信息正式披露期滿后，在交易所組織下，評(píng)議小組根據(jù)《綜合評(píng)議實(shí)施方案》設(shè)置的權(quán)重分值體系，對(duì)意向投資方的競(jìng)投文件進(jìn)行綜合評(píng)定，以分值確定投資方的方式。

第四條  交易所是競(jìng)爭(zhēng)性談判的組織者，為競(jìng)爭(zhēng)性談判活動(dòng)提供相關(guān)服務(wù)。

第五條  參與擇優(yōu)確定投資方活動(dòng)的各方均應(yīng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和誠(chéng)信、擇優(yōu)的原則。

第二章 綜合評(píng)議實(shí)施流程

第六條 本辦法所稱綜合評(píng)議，是指增資信息正式披露期滿后，在交易所組織下，評(píng)議小組根據(jù)《綜合評(píng)議實(shí)施方案》設(shè)置的權(quán)重分值體系，對(duì)意向投資方的競(jìng)投文件進(jìn)行綜合評(píng)定，以分值確定投資方的方式。

第七條 企業(yè)采用綜合評(píng)議方式確定投資方的，增資方應(yīng)在《綜合評(píng)議實(shí)施方案》中明確綜合評(píng)議的權(quán)重分值體系、確定最終投資人方及其認(rèn)購(gòu)數(shù)量和增資價(jià)格的規(guī)則，綜合評(píng)議的時(shí)間和評(píng)議的程序，擬簽訂的增資協(xié)議主要條款和相關(guān)責(zé)任聲明等內(nèi)容。

第八條 權(quán)重分值體系由權(quán)重指標(biāo)和指標(biāo)分值構(gòu)成。增資方應(yīng)當(dāng)根據(jù)增資條件所涉及的各項(xiàng)綜合因素，合理設(shè)定權(quán)重指標(biāo)及各指標(biāo)的分值。

權(quán)重指標(biāo)一般包括競(jìng)投價(jià)格、價(jià)款支付方式、市場(chǎng)地位、技術(shù)、管理、資源、相關(guān)承諾及保證措施等內(nèi)容。權(quán)重指標(biāo)應(yīng)采用定量指標(biāo)，確定采用定性指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)容明確、客觀、易判斷和可操作性。

競(jìng)投價(jià)格包括認(rèn)購(gòu)價(jià)格和認(rèn)購(gòu)數(shù)量，競(jìng)投價(jià)格的指標(biāo)分值一般不低于總指標(biāo)分值的50%。

第九條  交易所應(yīng)對(duì)增資方提交的《綜合評(píng)議實(shí)施方案》進(jìn)行審核，在審核通過(guò)后3個(gè)工作日內(nèi)，向所有合格意向投資方發(fā)出《綜合評(píng)議實(shí)施方案》。

合格意向投資方可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)要求增資方對(duì)《綜合評(píng)議實(shí)施方案》有關(guān)事宜進(jìn)行澄清，需以書面形式提交交易所，交易所以書面形式轉(zhuǎn)遞增資方。

增資方也可主動(dòng)對(duì)已發(fā)出的《綜合評(píng)議實(shí)施方案》進(jìn)行澄清，確有必要時(shí)，可對(duì)已發(fā)出的《綜合評(píng)議實(shí)施方案》進(jìn)行修改。澄清、修改的內(nèi)容以書面形式通知交易所，由交易所以書面形式送達(dá)各合格意向投資方。

增資方對(duì)《綜合評(píng)議實(shí)施方案》的澄清或者修改作為《綜合評(píng)議實(shí)施方案》的組成部分，與原方案實(shí)施不一致的，以澄清或者修改內(nèi)容為準(zhǔn)，但不得與增資公告中披露的內(nèi)容相沖突。

第十條 合格意向投資方應(yīng)按照《綜合評(píng)議實(shí)施方案》規(guī)定的內(nèi)容、格式等要求編制競(jìng)投文件。競(jìng)投文件應(yīng)當(dāng)對(duì)《綜合評(píng)議實(shí)施方案》提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出完全響應(yīng)。合格意向投資方應(yīng)對(duì)其提交的競(jìng)投文件的真實(shí)性、完整性、合法性承擔(dān)法律責(zé)任。

競(jìng)投文件主要包括根據(jù)《綜合評(píng)議實(shí)施方案》中設(shè)定的權(quán)重指標(biāo)制定的競(jìng)投方案、合格意向投資方的有關(guān)資格文件等。其中競(jìng)投方案應(yīng)與《綜合評(píng)議實(shí)施方案》中設(shè)定的權(quán)重指標(biāo)一一對(duì)應(yīng)。

第十一條 合格意向投資方應(yīng)在按照《綜合評(píng)議實(shí)施方案》規(guī)定的截止時(shí)間前，將競(jìng)投文件密封送達(dá)交易所，對(duì)逾期提交的競(jìng)投文件不予接收。

在提交競(jìng)投文件截止時(shí)間前，合格意向投資方可以對(duì)所提交的競(jìng)投文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改，并按要求予以密封后交交易所。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容作為競(jìng)投文件的組成部分。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容與競(jìng)投文件不一致的，以補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為準(zhǔn)。

第十二條  交易所在收到競(jìng)投文件次日起2個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)議小組轉(zhuǎn)送競(jìng)投文件。評(píng)審?fù)瓿珊?，?jìng)投文件正本交交易所存檔。

評(píng)議小組收到競(jìng)投文件后5個(gè)工作日內(nèi)經(jīng)交易所與各合格意向投資方約定談判時(shí)間和談判地點(diǎn)，并書面通知合格意向投資方。

第十三條 評(píng)議小組應(yīng)對(duì)競(jìng)投文件的有效性、完整性和響應(yīng)程度進(jìn)行審查，未實(shí)質(zhì)性響應(yīng)《綜合評(píng)議實(shí)施方案》的競(jìng)投文件按無(wú)效處理。

評(píng)議小組可以要求合格意向投資方對(duì)競(jìng)投文件中的相關(guān)內(nèi)容作出必要的澄清、說(shuō)明或者更正。評(píng)議小組要求合格意向投資方澄清、說(shuō)明或者更正競(jìng)投文件的，應(yīng)當(dāng)以書面形式作出。

合格意向投資方對(duì)競(jìng)投文件作出澄清、說(shuō)明或者更正的，應(yīng)以書面形式作出，并不得超出競(jìng)投文件的范圍或者改變競(jìng)投文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

第十四條 評(píng)議小組由增資方代表和評(píng)議專家組成，成員數(shù)量須為3人以上（含3人）的單數(shù)，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之一。

有關(guān)專家從專家?guī)熘须S機(jī)抽取。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的項(xiàng)目，增資人可以推薦專家，經(jīng)交易所審核同意后確定為談判小組專家。

     第十五條 評(píng)議小組在評(píng)議過(guò)程中應(yīng)當(dāng)客觀、公正、廉潔地履行下列職責(zé)：

（一）對(duì)合格意向投資方的競(jìng)投文件進(jìn)行審核；

（二）要求合格意向投資方解釋或者澄清其競(jìng)投文件；

（三） 獨(dú)立進(jìn)行評(píng)議，對(duì)評(píng)議意見承擔(dān)法律責(zé)任；

（四）配合增資方答復(fù)合格意向投資方提出的質(zhì)疑；

（五）配合交易所的投訴處理和監(jiān)督檢查工作；

（六）對(duì)評(píng)議中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十六條 評(píng)議小組成員應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行評(píng)定，形成自己獨(dú)立的意見。

評(píng)議小組成員根據(jù)《綜合評(píng)議實(shí)施方案》設(shè)置的權(quán)重分值體系，對(duì)有效的競(jìng)投文件評(píng)定形成綜合評(píng)議分值。

第十七條 綜合評(píng)議活動(dòng)結(jié)束后，評(píng)議小組應(yīng)當(dāng)向交易所提交書面評(píng)議報(bào)告和投資方候選人名單，并標(biāo)明排序。

評(píng)議報(bào)告應(yīng)當(dāng)由評(píng)議小組全體成員簽字。對(duì)評(píng)議結(jié)果有不同意見的評(píng)議小組成員以書面形式說(shuō)明其不同意見和理有，并在評(píng)議報(bào)告中注明該不同意見。

     交易所將綜合評(píng)議結(jié)果反饋給增資方。

第十八條 增資應(yīng)在收到綜合評(píng)議結(jié)果后3個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)綜合評(píng)議結(jié)果按內(nèi)部決策程序確定增資價(jià)格、最終投資人及其認(rèn)購(gòu)數(shù)量等，并將擇優(yōu)結(jié)果書面提交給交易所。

第十九條 交易所在收到增資方書面擇優(yōu)結(jié)果確認(rèn)后3個(gè)工作日內(nèi)向增資方及參加綜合評(píng)議的全部合格意向投資方發(fā)出《增資結(jié)果通知》。

第二十條 企業(yè)增資還需要組合采用競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等其他遴選方式的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本辦法中其他遴選方式相關(guān)實(shí)施辦法，進(jìn)行擇優(yōu)選擇。

第三章 附則

第二十一條  與擇優(yōu)確定投資人活動(dòng)的各方主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)參與擇優(yōu)活動(dòng)而獲得的信息承擔(dān)保密義務(wù)，并對(duì)所出具的相關(guān)文件的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。

第二十二條  綜合評(píng)議小組成員不得無(wú)故退出，確因特殊原因不能履職的，按照該名成員之前產(chǎn)生的方法另行增補(bǔ)。

第二十三條 綜合評(píng)議小組成員有違規(guī)行為，影響或者可能影響擇優(yōu)選擇投資方結(jié)果的，由交易所與增資方協(xié)商處理。

第二十四條  綜合評(píng)議過(guò)程中，增資方應(yīng)向交易所提交《競(jìng)爭(zhēng)性談判實(shí)施方案》、評(píng)審報(bào)告及其他有關(guān)資料，交易所留存歸檔。

第二十五條 本操作流程由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本操作流程自頒布之日起施行。