貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“交易所”）進行的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委、財政部令第32號）及《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕120號）等和省、市關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本所實際，制定本操作規(guī)程。

第二條 本規(guī)則所稱企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易，是指履行出資人職責的機構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行相關(guān)決策和批準程序后，通過交易所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開信息披露轉(zhuǎn)讓其對企業(yè)各種形式出資所形成權(quán)益的行為。

第三條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易遵循等價有償和公開、公平、公正的原則，交易活動應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和國資管理相關(guān)規(guī)定。

第二章 委托受理

第四條 產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)讓方向本所提出企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易申請時，應(yīng)與本所簽訂《交易服務(wù)委托合同》同時遞交下列相關(guān)資料，并保證其合法性、真實性、完整性、準確性，資料包含但不限于以下：

（一）轉(zhuǎn)讓方主體資格證明材料；

（二）轉(zhuǎn)讓方章程或章程性文件；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準文件；

（四）標的企業(yè)主體資格證明材料；

（五）標的企業(yè)章程或章程性文件；

（六）標的企業(yè)股東會決議（標的企業(yè)為有限責任公司時提供）；

（七）標的企業(yè)專項審計報告（涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓的可不提供）、資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件；

（八）最近一個年度審計報告和最近一期財務(wù)報表；

（九）職工安置方案及職工代表大會或職工大會決議（涉及職工安置時提供）；

（十）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓的可不提供）；

（十一）其他需要的材料。

第五條 轉(zhuǎn)讓方遞交的材料具備合法性、完整性的，本所予以接收登記。本所對轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)信息披露內(nèi)容進行規(guī)范性審核。

第三章 信息披露

     第六條 轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過交易所網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方，信息公告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）轉(zhuǎn)讓標的基本情況；

　?。ǘ┺D(zhuǎn)讓標的企業(yè)的股東結(jié)構(gòu)；

　　（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準情況；

　　（四）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務(wù)報表中的主要財務(wù)指標數(shù)據(jù)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負債總額、所有者權(quán)益、營業(yè)收入、凈利潤等（轉(zhuǎn)讓參股權(quán)的，披露最近一個年度審計報告中的相應(yīng)數(shù)據(jù)）；

　　（五）受讓方資格條件（適用于對受讓方有特殊要求的情形）；

　　（六）交易條件、轉(zhuǎn)讓底價；

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)管理層是否參與受讓，有限責任公司原股東是否放棄優(yōu)先購買權(quán)；

　?。ò耍┕_遴選方式，受讓方選擇的相關(guān)評判標準；

（九）其他需要披露的事項?！?/span>

其中信息預(yù)披露應(yīng)當包括但不限于以上（一）、（二）、（三）、（四）、（五）款內(nèi)容。

第七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當按照要求向交易所提供披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對披露內(nèi)容和所提供材料的合法性、真實性、完整性、準確性負責。交易所應(yīng)當對信息披露的規(guī)范性負責。

第八條 公開遴選方式包括網(wǎng)絡(luò)競價等其他遴選方式。

第九條 因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)的實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當在轉(zhuǎn)讓行為獲批后10個工作日內(nèi)，通過交易所進行信息預(yù)披露。

第十條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站進行公告。首次信息披露的期限應(yīng)當不少于20個工作日，并以交易所發(fā)布的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中的起始日為準。

第十一條 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息披露時的轉(zhuǎn)讓底價不得低于經(jīng)備案或者核準的轉(zhuǎn)讓標的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在規(guī)定的披露期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的轉(zhuǎn)讓底價再次進行披露。如新的轉(zhuǎn)讓底價低于評估結(jié)果的90％，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當在獲得經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準單位書面同意后，重新進行信息披露，披露時間不得少于20個工作日。

信息發(fā)布期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準。

第十二條 在規(guī)定的信息披露期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息披露內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓披露內(nèi)容的約定延長信息公告期限，每次延長期限應(yīng)當不少于5個工作日。

第十三條 轉(zhuǎn)讓方可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露內(nèi)容中提出交納交易保證金的要求，保證金一般不超過轉(zhuǎn)讓標的轉(zhuǎn)讓底價的30%。

第四章 登記意向受讓方

第十四條  意向受讓方應(yīng)當在信息披露期間，向交易所提出產(chǎn)權(quán)受讓申請，并遞交《意向受讓申請書》及相關(guān)附件等紙質(zhì)材料，確認已知曉信息披露內(nèi)容中載明的所有內(nèi)容和交易條件，并遵守相關(guān)法律法規(guī)及交易規(guī)則。

第十五條  意向方受讓方提供材料包含但不限于：

（一）意向受讓申請書；

（二）主體資格證明材料；

（三）章程或章程性文件（法人或其他組織提供）；

（四）交易保證金須知，交易服務(wù)費須知；

（五）近一期財務(wù)報表  （法人或其他組織提供）；

（六）信息披露中要求提供的其他材料。

以上信息和材料的合法性、真實性、準確性和完整性由意向受讓方負責。

第十六條 交易所對意向受讓方提交的申請書及附件材料的齊全性進行審核。

第十七條  交易所在對意向受讓方資格確認后5個工作日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方進行書面告知，并由轉(zhuǎn)讓方在接收書面告知起5個工作日內(nèi)向交易所書面回復(fù)，交易所接收書面回復(fù)起3個工作日內(nèi)向意向受讓方出具意向資格通知書。

第五章 組織交易簽約

第十八條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露期滿、產(chǎn)生符合條件的意向受讓方的，按照披露的公開遴選方式組織競價。公開遴選方式包含網(wǎng)絡(luò)競價等其他遴選方式。

第十九條  經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個符合受讓條件的意向受讓方時，由交易所組織交易雙方按轉(zhuǎn)讓底價與買方報價孰高原則直接簽約。

第二十條交易所組織交易雙方按照本所交易制度的規(guī)定，簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。拒絕簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》的，拒簽方方應(yīng)按交易所交易制度和有關(guān)法律規(guī)定承擔相應(yīng)的法律責任。

第二十一條 《產(chǎn)權(quán)交易合同》條款包括但不限于：

?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

?。ǘ┺D(zhuǎn)讓標的企業(yè)的基本情況；

　（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式；

　（四）轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何安排（涉及職工安置的需提供）；

?。ㄎ澹┺D(zhuǎn)讓標的企業(yè)的債權(quán)、債務(wù)處理；

?。┺D(zhuǎn)讓價格、付款方式及付款期限；

　（七）產(chǎn)權(quán)交割事項；

?。ò耍┖贤纳l件；

?。ň牛┖贤瑺幾h的解決方式；

　（十）合同各方的違約責任；

?。ㄊ唬┖贤兏徒獬臈l件。

《產(chǎn)權(quán)交易合同》自交易雙方簽字蓋章之日起生效，并遞交一份本所備案。

　第二十二條 交易雙方不得以交易期間標的企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對已達成的交易條件和交易價格進行調(diào)整。

第六章 結(jié)算交易資金

第二十三條 交易資金包括交易保證金和交易價款，以人民幣計價。

第二十四條 交易資金統(tǒng)一通過交易所指定結(jié)算賬戶進行收付。

因特殊情況交易價款不能通過產(chǎn)權(quán)交易所結(jié)算的，轉(zhuǎn)讓方須向交易所提供轉(zhuǎn)讓行為批準單位的書面意見以及受讓方付款憑證。

第二十五條 交易價款原則上應(yīng)當自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。

受讓方交納的交易保證金可以按交易合同約定轉(zhuǎn)為交易價款。

交易價款金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采取分期付款方式的，首付交易價款數(shù)額不低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付，其余款項應(yīng)當提供轉(zhuǎn)讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

第二十六條 《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價款后，對符合產(chǎn)權(quán)交易價款劃出條件的，交易所應(yīng)當及時向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價款。

第二十七條 《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效后，交易所應(yīng)當將交易結(jié)果通過交易所網(wǎng)站對外公告，公告內(nèi)容包括交易標的名稱、轉(zhuǎn)讓標的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。

第二十八條 交易雙方應(yīng)自簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》同時向交易所交納交易服務(wù)費。交易所收到服務(wù)費用后，出具收費憑證。

第七章 出具交易憑證

第二十九條 《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價款（或首期交易價款）及交易服務(wù)費用后，交易所應(yīng)當及時為交易雙方出具交易憑書。

第三十條 產(chǎn)權(quán)交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，交易所應(yīng)當在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準后出具交易憑證書。

第三十一條 交易憑證書應(yīng)當載明：簽約日期、信息披露情況、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓價格、撤銷憑證條款等內(nèi)容。

第三十二條 交易憑證書應(yīng)當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章 附則

第三十三條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生爭議時，產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)方可以向交易所申請調(diào)解。爭議涉及產(chǎn)權(quán)交易所時，產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)方可以向交易所的監(jiān)管機構(gòu)申請調(diào)解。

第三十四條 國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，涉嫌侵犯國有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求產(chǎn)權(quán)交易所終結(jié)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

第三十五條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，交易所應(yīng)當在網(wǎng)站上公告或書面通知相關(guān)方。

第三十六條 交易雙方應(yīng)當按照《貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司服務(wù)費收費標準》支付服務(wù)費用，《貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司服務(wù)費收費標準》在交易所站公示。

第三十七條 本規(guī)則及相關(guān)操作細則、實施辦法等，涉及按照日、月計算期間的，開始的當日不算入，從次日起開始計算。

信息預(yù)披露及信息披露公告時間按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準。

第三十八條 境外國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十九條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)及相關(guān)政府部門對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為有特殊規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第四十條 本規(guī)則由交易所負責解釋。

第四十一條 本規(guī)則自頒布之日起施行。